Kraken 的澳洲實體 Bit Trade 因未遵守要求確定其保證金擴展產品目標市場的規則而面臨數百萬美元的罰款。

Kraken 加密貨幣交易所的澳洲營運商，澳洲證券和投資委員會在周四的新聞稿中表示，Bit Trade 因向1,100 多名客戶非法發放信貸便利而被罰款800 萬澳元（約520 萬美元）。 12.

聯邦法院裁定，該公司未能遵守澳洲法律，要求金融產品確定目標市場，以確保將其出售給正確的客戶。

從 2021 年 10 月起監管機構表示，Bit Trade 提供了一種保證金延期產品，「可以以比特幣 (BTC) 等數位資產或美元等本國貨幣進行保證金延期和償還」。然而，該產品的銷售並未確定所需的目標市場這是一份重要的監管文件，旨在確保只向合適的客戶提供金融產品。

法院發現 Bit Trade 的產品違反了設計和分銷義務要求每次發行時都沒有確定目標市場。監管機構稱，客戶被收取的費用和利息超過 700 萬美元，交易損失超過 500 萬美元。

據報導，一名投資者使用保證金延期產品損失了近 400 萬美元。法官尼古拉斯在裁決中將 Bit Trade 的行為描述為“嚴肅且出於收入最大化的願望”，並補充說該公司在受到 ASIC 舉報之前未能滿足合規要求。

評論該裁決時， ASIC 主席Joe Longo 稱其為“重大成果”，並補充道，“這是ASIC 對未擁有TMD 的實體進行的首次處罰，並提醒數位資產公司考慮其監管合規義務。