在發現 Robinhood 的經紀自營商實體違反多項證券法後，Robinhood 已同意與美國證券交易委員會達成 4,500 萬美元的和解。

美國證券交易委員會(SEC) 於1 月13 日發布命令聲稱Robinhood Securities LLC 和Robinhood Financial LLC 至少在2018 年至4 月期間犯下了10 多項違反證券法規定的行為，包括未能通報可疑活動和保護客戶資訊等。 2024 年。 ”

根據委員會的說法，“兩家公司都承認了命令中的某些調查結果，並同意受到譴責”，Robinhood Securities 同意支付3350 萬美元的罰款，Robinhood Financial 同意支付1150 萬美元的罰款罰款，使和解總額達到4500 萬美元。月，該公司未能及時調查和報告可疑活動，損害其反洗錢義務唉。客戶面臨更高的詐欺風險。未能解決與遠端系統存取相關的已知風險，導致第三方未經授權存取數百萬用戶的敏感資料。通訊和部分客戶通信，違反了聯邦證券法。負責管理其碎股交易和股票借貸計劃中的賣空行為。違反了聯邦證券法的多項規則，包括旨在保護客戶隱私並確保準確記錄保存和報告的條款。多份電子藍錶中存在錯誤，導致至少 3.92 億筆交易的報告不準確。求。

SEC 執法部門代理主任Sanjay Wadhwa 強調了經紀交易商履行維護其法律義務的重要性聲明中強調了市場誠信和公平性，並指出這種合規性對於委員會保護投資者和促進金融市場誠信和公平性的更廣泛努力至關重要」市場。

Robinhood 的加密貨幣業務未在命令中提及或包含在這些違規行為的範圍內；然而，這並不意味著該公司已經破產。 SEC 的Wells 通知。正在對幾家知名加密貨幣公司提起民事執法案件，其中包括幣安、Coinbase 和Ripple Labs。